成都市科学技术进步条例
四川省成都市人大常委会
成都市科学技术进步条例
1995年7月26日成都市第十二届人民代表大会常务委员会第十二次会议通过，1995年10月19日四川省第八届人民代表大会常务委员会第十七次会议批准
根据2006年6月8日成都市第十四届人民代表大会常务委员会第二十五次会议通过，2006年9月28日四川省第十届人民代表大会常务委员会第二十三次会议批准的《成都市人民代表大会常务委员会关于修改〈成都市科学技术进步条例〉的决定》修正
第一章 总 则
第一条 为了促进科学技术进步，推动经济建设和社会发展，落实“科教兴市”战略，根据《中华人民共和国科学技术进步法》和有关法律、法规，结合成都市实际，制定本条例。
第二条 市和区（市）县人民政府应坚持经济建设和社会发展依靠科学技术、科学技术工作面向经济建设和社会发展的基本方针，发挥科学技术第一生产力的作用，促进成都经济和社会各项事业的发展。
第三条 市和区（市）县人民政府应制定科学技术进步的发展规划，确定重大科学技术项目和与科学技术相关的重大项目，保障科学技术进步与经济建设和社会发展相协调。
第四条 市和区（市）县人民政府应加强和改善对科学技术普及工作的领导，不断提高全体市民科学文化水平。鼓励机关、企业事业单位、社会团体、其他组织和个人支持和参与科学技术进步活动。
科学技术协会和其他社会团体、学术组织应开展经常性、群众性科学技术普及活动，组织学术技术交流。
第五条 市和区（市）县人民政府应建立科学技术进步统计指标体系，定期对本地区科学技术进步状况进行统计和分析评价。
第六条 市和区（市）县科学技术行政部门是同级人民政府科学技术工作的主管部门，负责科学技术进步工作的规划、管理、协调、指导和有关科学技术法律、法规的贯彻执行，指导同级科学技术普及工作。
市和区（市）县其他有关部门，负责职责范围内的科学技术进步工作，接受同级科学技术行政部门的业务指导。
第二章 科学技术与经济建设和社会发展
第七条 发展农村群众性科学技术服务组织，加强农业科学技术成果的推广应用。
第八条 发挥星火密集区的试验示范作用，加强农村资源开发、支柱产业的形成和农业生态集约化生产的试验、示范，创办以科学技术为先导的农业开发实体。
第九条 加强农村职业技术教育，开展各类农业科学技术普及培训活动，培养和扩大农业科学技术队伍。
农业劳动者经考核达到一定专业水平后，可以按照国家和省有关规定，评定相应的技术职称。
第十条 企业应当注重培养和引进人才，逐步建立技术研究开发机构或技术开发依托机构，加强与研究开发机构、高等院校的联合和协作，建立以提高产品市场竞争力为中心的企业技术创新体系，运用高新技术，提高技术水平，优化产品、产业结构。
第十一条 企业应逐步实行科学技术与市场经济的结合，完善企业技术进步指标、考核体系和技术监督制度，采用科学的全面质量管理办法，运用科学技术改造或改进设计、工艺和设备，促进产品的升级换代。
第十二条 依靠科学技术进步，控制人口增长，提高人口素质，合理开发和利用资源，科学规划、管理城市，综合治理污染源，保护和改善生活和生态环境。
加强环境、生态、资源的保护、治理及综合利用等示范工程和以科学技术引导社会发展的综合实验区的建设。
第十三条 发展科学技术信息交流、咨询、服务、专利代理和技术中介等与科学技术相关的第三产业，逐步建立现代化的科学技术信息网络和信息产业。
第十四条 运用先进的科学技术，促进教育、文化、卫生、体育等各项事业的发展。
第三章 研究开发机构
第十五条 本市根据经济建设、社会事业和科学技术进步的发展，建立现代化的科学研究开发体系，实现科学技术资源的优化配置和合理布局。
第十六条 从事基础研究的研究开发机构可实行院长或者所长负责制。
从事技术开发的研究开发机构可依照国家有关规定，改造成为现代科学技术型企业。具备条件的，可以改造成为有限责任公司或者股份有限公司。
科学技术咨询、科学技术信息服务、社会公益性和从事农业科学技术开发的研究开发机构逐步实行企业化经营或者有偿服务。
第十七条 研究开发机构、高等院校和企业事业单位可以采取多种形式单独或者联合创办科学技术型企业，建立行业技术中心。
研究开发机构可在保持原所有制性质和法人地位不变的前提下，成为企业或者企业集团的技术开发机构，或者与其共同组建科学研究生产联合体；可承包、领办、租赁企业，或者兼并其他企业发展科学技术产业；可通过联营、参股、控股等形式组建跨地区、跨行业的科学技术产业开发集团。
第十八条 研究开发机构依照国家有关规定享有研究开发、生产经营、经费使用、机构设置、人员聘用、干部任免等方面的自主权，并保障本单位职工依法行使民主管理的权利。
第十九条 支持社会力量依法创办民营科学技术研究开发机构，其合法权益受法律保护。
第二十条 经市科学技术行政部门和市税务部门批准，新创办的独立核算科学技术型企业和民营科学技术研究开发机构，享受国家有关规定的税收优惠待遇。
第四章 科学技术工作者
第二十一条 提高科学技术工作者的社会地位，发挥其在现代化建设中的重要作用。市和区（市）县人民政府、企业事业单位应通过各种途径，培养、造就和引进各类专门的科学技术人才，健全和完善科学技术工作者继续教育制度。
第二十二条 建立和健全科学技术工作者合理流动的社会化服务体系，为科学技术工作者合理流动创造有利的环境和条件。鼓励和支持科学技术工作者向农村贫困地区、中小型企业、乡镇企业、集体企业流动，并按照国家有关规定给予补贴。
第二十三条 科学技术工作者可以承包、领办、租赁乡镇企业和中小型企业，其所获取的经济收入应依法纳税。
第二十四条 逐步提高科学技术工作者的待遇，改善科学技术工作者的工作条件和生活条件，建立和完善科学技术工作者的社会保障体系。
第二十五条 科学技术工作者应当遵守国家法律、法规，遵守国家保密制度和职业道德，努力提高自身的科学技术水平。
第五章 高新技术和高新技术产业
第二十六条 市人民政府应支持和帮助本市国家级高新技术产业开发区发展，逐步建立和健全其相对独立的投资、社会保障体系。
本市国家级高新技术产业开发区的管理按国家和省的有关规定执行。
第二十七条 支持研究开发机构、高等院校和企业开发高新技术产品，创办高新技术企业。
市高新技术产业开发区管理机构负责开发区内高新技术企业的核定工作，市科学技术行政部门负责高新技术企业的证件发放工作。
对在本市国家级高新技术产业开发区外从事高新技术研究开发的研究开发机构、高等院校和企业，及其生产的高新技术产品，经市科学技术行政主管部门和市有关部门审查认定后，实行国家规定的有关优惠政策。
制定产业政策和发展规划应把发展高新技术产业摆到优先位置，在财政、信贷等政策上给予扶持。
第二十八条 高新技术研究开发机构和企业应当建立符合国际规范的管理制度，采用国际标准或国外先进标准生产高新技术产品，参与国际竞争。
第六章 科学技术成果转化
第二十九条 市和区（市）县人民政府应加强科学技术成果转化，培养和发展技术市场。加强技术市场基础设施建设，培育技术经纪人队伍，强化技术市场管理与监督，逐步建立统一、开放、竞争、有序的技术市场体系。技术市场的基本建设和技术转让等活动，经批准，享受国家有关优惠政策待遇。
第三十条 科学技术协会和社会团体、个人应当利用技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询等有效形式，促进科学技术成果转化。
第七章 科学技术合作与交流
第三十一条 发挥科学技术研究开发机构布局集中、人才密集的优势和中心城市的辐射与吸收功能，提高和扩大科学技术合作与交流的水平和规模。
第三十二条 鼓励国外、境外企业和个人在本市依法创办合资或独资研究开发机构，建立和发展新的研究开发基地。
鼓励与国外合作研究、联合开发科学技术项目，加强高新技术领域、农业科学技术领域的项目合作。
鼓励外地研究开发机构、高等院校及企业事业单位到本市开展科学技术活动。
第三十三条 研究开发机构、高等院校和企业可以依法在国外、境外投资，设立机构，进行产品开发和市场开拓。
第三十四条 鼓励科学技术工作者参与国际、国内交往与学术交流，建立和发展科学技术合作交流关系。
鼓励国内外科学技术人才以各种形式，为本市科学技术进步和经济社会发展服务。
第八章 科学技术资金投入
第三十五条 市和区（市）县人民政府应当建立财政拨款、金融贷款、企业自筹以及吸收民间和海外资金等多层次、多渠道的科学技术投入体系。
第三十六条 要逐步提高科学技术投入的总体水平，到2000年全社会研究开发经费占国内生产总值的比例达到1.5%，新产品试制、中间试验和重大科学研究项目的补助费，市级财政不低于年度财政预算支出的2%，区（市）县级财政按《中华人民共和国科学技术进步法》和本条例制定相应的比例，实行专项管理。各级财政每年用于科学技术的经费的增长幅度，要高于本级财政经常性收入的增长幅度。市属研究开发机构基本建设和大型仪器设备更新所需资金应纳入财政基本建设投资计划。
第三十七条 企业应当逐步增加研究开发和技术创新的投入。企业技术开发费按实际发生额计入成本费用。
鼓励企业向高等院校、研究开发机构投资，提供中间试验和工业性试验的条件，进行科学研究和技术开发。
第三十八条 金融机构应按国家的有关规定，支持科学技术项目开发、应用和科学研究中间试验生产，促进科学技术成果转化。
第三十九条 从事技术开发的研究开发机构，可以按照国家和省有关规定，采取多种形式向社会筹集研究开发资金。
第四十条 市人民政府应逐步增加现有科学技术开发基金、科学技术事业发展基金。
鼓励国内外组织和个人以各种形式在本市设立科学技术基金，资助科学研究和技术开发。
第四十一条 任何单位和个人都不得挪用、克扣、挤占、截留用于科学技术的各种资金。
第九章 奖励和处罚
第四十二条 本市设立成都市科学技术进步奖，表彰和奖励执行《中华人民共和国科学技术进步法》和本条例成绩显著，为本市经济建设和社会发展作出突出贡献或在科学技术研究开发和科学技术成果推广应用中，取得明显经济效益、社会效益、环境效益的单位和个人。
第四十三条 企业事业单位应当按照有关规定从实施科学技术成果税后新增利润中提取一定比例，奖励完成科技成果的个人。
第四十四条 鼓励各类组织或者个人建立科学技术奖励基金，奖励为本市科学技术进步做出突出贡献的单位和个人。
第四十五条 违反本条例规定，有下列行为之一的，由所在单位、上级机关视情节，对直接责任人给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任：
（一）阻挠科学探索、技术创新活动的；
（二）压制发明创造、合理化建议及其他正当科学技术活动的；
（三）打击、迫害科学技术工作者的；
（四）侵犯科学技术研究开发机构自主权或其他合法权益的。
第四十六条 违反本条例规定，有剽窃、篡改、假冒或者以其他方式侵害他人著作权、专利权、发现权、发明权或其他科技成果权的非法窃取技术秘密等行为的，依照有关法律规定处理。
第四十七条 违反本条例规定，改变科学研究中间试验基地科学研究性质的，由市科学技术行政主管部门或其他有关部门责令限期改正，没收非法所得；并视情节，处以非法所得的1倍以上3倍以下罚款。逾期不改正的，依法取消其所享受的优惠政策，并补缴开办时减免的各种费用。
采取欺骗手段骗取高新技术企业资格并享受有关优惠政策待遇的，由原审核发证机关取消其高新技术企业资格，追缴其应交纳的税费，并视情节，处以非法所得1倍以上3倍以下罚款。
第四十八条 违反本条例规定，挪用、克扣、挤占、截留用于科学技术的各种资金的，由其主管部门追回挪用、克扣、挤占、截留的全部资金，没收其非法所得，并对直接责任人给予行政处分。构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第四十九条 当事人对行政处罚决定不服的，可依法申请复议，或者向人民法院起诉。逾期不申请复议或不起诉，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的行政机关申请人民法院强制执行。
第十章 附 则
第五十条 本条例自公布之日起施行。
【导读提示】公司内部职工股是公司股份中较为特殊之一种形式，因其特殊而受到相应限制。本文将揭示限制表现在哪些方面？原理何在？
【基本案情】原告：薛某 被告：徐某
某制药总厂经批准为不向社会公开发行股票的股份制企业，1992年6月开始给企业内部职工配发股份，每股1元让职工认购，职工认购的股份采用记名股权证形式。该厂职工徐某认购1000股，但未取得股权证，同年6月15日，徐某经人介绍将白己名下的1000股内部股以每股4元转让给原告薛某。原告如数付给被告4000元，次日双方补签转让股份协议，被告答应取得股权证后再交与原告，但被告所在单位一直未将股权证发给认购者，原告因此没有收到被告的股权证，原告担心股权证落空，遂向法院起诉，要求被告10日内退回4000元，并承担案件受理费，被告答辩同意退回4000元，但不愿承担案件受理费。
【司法审理】
法院经审理后认为：某制药厂进行股份制改造后，性质为采取定向募集方式设立的股份有限公司。按照《股份有限公司规范意见》第7条第3款的规定，定向募集公司经批准也可以向本公司内部职工发行部分股份，根据该意见第5条第1款规定，定向募集公司的股份应以股权证代替股票作为股东的权利凭证。企业内部职工认购股份后作为股东转让股份应符合该意见第30条的规定。该条虽然规定企业内部职工之间可以进行转让，但同时还规定“公司内部职工的股份，在公司配资后三年内不得转让。”此种规定属于禁止性规定，故当事人必须遵守，本案被告在公司配售的当月，即将其认购的股份转让给在同一公司的原告，违反了“三年内不得转让”规定，应属无效民事行为。由于原、被告之间签订股份转让协议的行为被确认为无效民事行为，该行为从开始起就没有法律约束力，因而不是该协议应予终止的问题，而是协议无效的问题。因原、被告均是股票发行单位的职工，违反规定进行股份转让，属双方都有过错。
判决：一、原告与被告所签订的股份转让协议无效；二、本判决生效之日起10日内，被告返还原告4000元，本案受理费170元，原、被告各负担50%。,
【法理评析】
定向募集股份有限公司与内部职工股是我国特定历史时期之产物。从当时时代背景来看，它们的产生有着深刻的现实原因和历史必然性。为我国企业股份制改革做出了积极贡献。我国当时处于逐步探索阶段之历史条件，加上相关法律规定之欠缺以及市场主体之投机活动，这些制度也产生了很多弊端，至今仍遗留下许多历史问题。时至今日如何正确地解决这些历史遗留问题并总结历史经验仍是我国法律工作者不得不面对的极具挑战性课题。
一、定向募集公司之背景知识。定向募集股份有限公司是指不向社会公开发行股票，只对法人和公司内部职工募集股份的股份有限公司。它包括采取发起方式设立和采取定向募集方式设立的股份有限公司。它的主要特点是不向社会公开发行股份，但可以向其他法人发行部分股份，经批准也可以向本公司内部职工发行部分股份；其不同性质的股份有不同的流通范围与法律限制：其股份不采用股票形式，而是采取股权证形式；在具备一定条件时，也可以转化为社会募集公司。
我国规范定向募集的法律主要包括：1992年国家体改委颁布的《股份有限公司规范意见》，1992年国家体改委联合其他几个部门发布的（股份制企业试点办法），1993年国家体改委发布的《定向募集股份有限公司内部职工持股管理规定》等，此外还有国家相关部门为了贯彻实施这些规定而出台的一系列配套实施文件。1993年《公司法》取消了定向募集的提法，新《公司法》立法时又重新肯定了定向募集这一公司设立方式。《股份有限公司规范意见》第7条规定“公司可以采取发起方式或募集方式设立。采取发起方式设立，公司股份山发起人认购，不向发起人之外的任何人募集股份。国家大型建设项月方可采用发起方式设立公司。募集方式包括定向募集和社会募集两种。采取定向募集方式设立，公司发行的股份除山发起人认购外，其余股份不向社会公众公开发行，但可以向其他法人发行部分股份，经批准也可以向木公司内部职工发行部分股份。采取社会募集方式设立，公司发行的股份除山发起人认购外，其余股份应向社会公众公开发行。采取发起方式设立和定向募集方式设立的公司称为定向募集公司；定向募集公司在公司成立一年以后增资扩股时，经批准可转为社会股，第24条规定“定向募集公司内部职工认购的股份，不得超过公司股份总额的百分之二十。”第25条规定“公司的股份采取股票形式。但定向募集公司应以股权证替代股票。第30条规定“定向募集方式设立的公司，其股权证按其原持有人身份，可在法人之间以及公司内部职工之间转让，本公司内部职工持有的股权证要严格限定在本公司内部，不得向公司以外的任何人发行和转让。增资扩股时如需转为社会募集公司。扩大股份的认购和转让范围，应按照国家规定的审批权限并按第三十四条的规定，经批准后方可进行，同时应换发股票。”以上具体条文确立了我国定向募集公司之基本法律框架，之后的《股份制企业试点办法》与《定向募集股份有限公司内部职工持股价理规定》都是在此从本框架基础上做出的细化规定或适当调整。国有企业股份制改造过程中募集设立方式之一的定向募集与社会公开募集相比具有怎样的特殊性呢？其与公开募集相比优越性体现在：(1)在股票市场尚未充分开放情况下，它可以不受股票发行配额的限制，通过向特定对象发行股份达到筹集资金和改变企业产权结构之目的；(2)与公开募集相比，其设立程序相对简易；（3）公司发起人实现掌控公司之目的。弊端体现在透明度不高，没有严格规范的发行程序，在形成的公司内部职工股与社会个人股之间存在着相差悬殊的待遇，由于缺乏有效的职工行权方式，不能很好的保护股东权益。
二、内部职工股之背景知识。内部职工股在我国具有特定历史内涵之概念。它是随着我国企业股份制改革试点启动而出现的。根据我国《定向募集股份有限公司内部职工持股管理规定》，内部职工股是指公司募集股份时，在公司工作并在劳动工资花名册上列名的正式职工，公司派往子公司、联营企业工作，劳动人事关系仍在本公司的外派人员，公司的董事、监事，公司全资附属企业的在册职工，公司及其全资附属企业在册管理的离退休职工，定向募集公司依照法律规定向其自己的这些内部职工发行的股份。在我国进行企业股份制改革初期，内部职工股起到了重组企业资产、为公司发展筹集资金、调动员工积极性、减轻企业改革包袱、降低企业改革成本、改善职工福利待遇、推进企业改革进程的积极作用。它是我国“公有制企业改革的重要形式和企业产权清晰化的一个重要途径。”但是，由于当时相关法律规范之不健全，加上企业、职工由于投机获利心理违规操作，使整个内部职工股制度之运作出现了一片混乱局面，并造成了“内部职工股社会化的严重后果”。1994年体改委通知各部门、各地方立即停止审批定向33股份有限公司，在规制内部职工股新办法出台前暂停内部职工股的审批与发行工作。1998年国家叫停了内部职工股的发行，并对违规从事内部职工股交易的证券中心与产权交易所进行了清理，但是地下的内部职工股交易从来没有停止过，而且有愈禁愈烈之势。为了解决历史遗留问题，充分发挥内部职工股优势，实现设立内部职工股制度之初衷，许多学者提出了进行职工持股制度改革、规范内部职工股流转之建议，许多地方也进行了有益探索。就目前主流观点来看，建立规范的职工持股制度其有如下积极意义：它可以改善企业资产结构，把职工、经营者、企业利益连在一起，起到调动员工积极性、留住人才、稳定职工队伍、防止公司波恶意并购之作用；它有助于改善公司法人治理结构，对管理层形成有效的制约监督，促进公司决策民主化、科学化；它可以对社会保障制度起到有益的补充作用，降低企业改革成本、促进企业职工利益；它有利于扩大企业筹资渠道，降低企业筹资成本，实现企业从外源融资向内源融资的转化；它有助于保证职工在公司中的主人翁地位，优化劳动者与生产资料结合的方式。因此，进一步探索适合我国国情的职工持股制度，还需要进行不懈之努力。就我国传统的内部职工股转让而言，它们通常受到如下限制：内部职工持有的股份在公司配售三年内不得转让，三年后也只能在内部职工之间转让，不得在社会上转让交易；内部职工持有的股份，在持有人脱离公司、死亡或其他特殊情况下，可以不受转让期限限制，转让给本公司其他内部职工，也可以由公司收购；内部职工转让股份，须经公司委托的证券经营机构办理过户手续，并开具转让收据；内部职工持股的定向募集公司转为社会募集公司时，内部职工持有的股份从配售之日起，满三年后才能上市转让。
三、关于本案股权转让效力之分析。本案是一起简单的内部职工股转让纠纷。从本案具体情形来朴，原告薛某、被告徐某郁是同一公司之内部职工。符合相关规定对内部职工股之交易主体要求。原、被告也达成了股份转让的合念，并在事后补签了股份转让协议，双方意思表示直实、自由。甚至本案原告还在双方达成交易合意之同时，完成了支付对价之合同义务。但是，该交易唯一存在的问题足，根据当时有效的《定向募集股份有限公司内部职工持股管理规定》，除非当事人有脱离公司、死亡或其他特殊情况，内部职工股在公司配售后三年内不得转让，而本案原、被告在被告获得公司配件的当月，即进行了该交易，且不属于不受转让期限制的情形。因此，法官认定他们的转让行为因违反了相关禁止性规定而属于无效民事行为。这一规定从性质上看，属于公司法出台之前的部门规章。如果严格按照今天法律适用之规定来看，这一违反行为并不能当然导致相关行为无效。《合同法解释（一）》第4条明确规定“合同法实施以后，人民法院确认合同无效，应当以全国人大及其七常委会制定的法律和国务院制定的行政法规为依据，不得以地方性法规、行政规章为依据。”本案属于特定历史时期产生的判决，因此，也只能用历史的眼光去审视这一问题。从本案原告请求解除合同之理由看，其主要理由是“被告没有交付股权证”，客观上这是因为公司一直未将股权证发给认购者，而双方明确约定的就是被告取得股权证后再交与原告，被告在此并不存在明显的违约行为。单从这一角度来看“没有交付股权证”似乎并不能构成原告主张解除合同的强有力理由。从当时相关规定情形来吞，当事人的这一约定根本无法实现，因为股权证并不能交由职工个人持有，要由公司委托省级、计划单列市人民银行认可的证券经营机构集中托管。该约定属于自始不能的约定，但是它显然并不能对合同效力造成实质性影响。
有必要认清的是股权证与股票并不相同，《股份公司规范意见》第25条明确规定“公司的股份采取股票形式。但定向募集公司应以股权证替代股票。定向募集公司不得发行股票，社会募集公司不得发行股权证。”在我国特定历史时期股票与股权证为不同类型股份公司股份之表征，它们之间具有严格之发行界限，不同股份公司只能发行不同的股份表征。除了具体表现形式、记载事项、和加剧批准募股的文号及日期等与股票不同之外，股权证权利的行使与转让方式与股票相比也共有很大之不同。职工个人不得持有股权证，职工的股权证由公司委托省级、计划单列市人民银行认可的证券经营机构集中托管。公司应当依据股权证向持股职工签发股权证持有卡作为持股身份之证明。股权证持有卡应加盖股权证托管机构的登记专用章。股权证持有卡不得载明持股职工持有的股数、金额。内部职工可凭本人的股权证持有卡和身份证及工作证到公司委托的证券经营机构核对自已拥有之股份，办理股权证转让、过户、分红等手续。
